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中共秦皇岛银行委员会 关于巡察整改情况的通报

发布时间:2019-12-25 09:26:23 来源:秦皇岛市纪委监委网站

根据市委统一部署,2019年5月10日至6月13日,市委第一巡察组对秦皇岛银行进行了巡察。8月6日,市委巡察组向秦皇岛银行党委反馈了巡察意见。按照《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党巡视工作条例》有关规定,现将巡察整改进展情况予以公布。

一、提高政治站位,把巡察整改工作作为重大政治任务抓紧抓好

(一)强化思想认识,切实增强巡察整改政治自觉。8月7日。行党委召开专题党委会,对整改工作进行全面安排部署,对反馈的问题,逐条讨论研究,剖析问题根源,研究整改措施。8月13日,按照“归口负责”的原则,以“一对一”交办单形式将整改内容印发至整改责任部门,由行纪委和党委办公室督促整改。

(二)强化责任落实,切实加强巡察整改组织领导。一是成立整改领导小组。成立了以党委书记、董事长为组长,行高管为副组长,总行各部室、区域管理部(分行)和各支行负责人为成员的整改领导小组,统筹推进巡察整改工作,小组下设办公室,负责协调推进工作。二是班子成员带头整改。每名班子成员坚持把自己摆进去、把职责摆进去、把工作摆进去,主动认领问题,带头整改落实。主要负责同志率先垂范,与大家一道研究整改方案、制定整改措施、督导整改落实,督促有关单位高标准、高质量完成整改任务。三是召开专题民主生活会。班子成员对照市委第一巡察组反馈的问题,联系思想和工作实际,严肃开展批评和自我批评,深刻剖析检查,深挖问题根源,有针对性地提出整改目标和整改措施,有力促进了问题的整改落实。

(三)强化问题整改,切实推动目标任务落地落实。行党委坚持“条条整改、件件到位、见到实效”要求,做到问题不查清不放过、责任不追究不放过、整改不彻底不放过。一是明确整改目标任务。形成分管领导督办、负责部门牵头整改、责任部门配合整改的整改责任体系,确保改就改到位、改就改彻底。二是明确整改时限节点。对整改落实方案列出的具体问题,实行倒排工期、挂图作战、对账销号,凡是具备条件的,不等不靠、立即解决;凡是需要一定时间的,创造条件、尽快解决。三是明确线索核查落实责任。认真做好反馈问题线索的核查处置工作,对问题具体、事实清楚、已经查清的人和事,该处理的处理,该问责的问责,对还需进一步核查的问题正抓紧核查。

 (四)强化督导督办,切实确保整改成效。行党委通过召开座谈会、实地调研、书面调度等方式,及时了解巡视整改工作情况。主要负责同志先后8次主持召开党委会研究推进,多次到一线督查督办,推动解决具体问题。整改落实工作领导小组每周1次调度工作进展情况,行纪委加强对整改工作的监督问责,对整改工作态度不认真,措施不明确,及时进行谈话提醒。

二、反馈问题整改进展情况

行党委坚持立行立改、真改实改、全面整改,针对市委巡察组反馈意见梳理出的41个具体问题已全部完成整改。按照以公开为原则,以不公开为例外要求,现对整改情况予以公开。

(一)关于党委贯彻落实党的路线方针政策和中央重大决策部署情况

1、学习贯彻落实党的十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想有差距。

1)针对“党委学习党的十八大、十九大精神不够深入,入脑入心差距较大”问题。一是进一步提高政治站位,集中抓好系统学。针对学习不深入问题,行党委及时召开了党委会,对深入学习党的十八大、十九大精神进行再研究再部署,再学习再领会,在全行下发《关于进一步加强党的十八大、十九大精神学习宣传的通知》,推动分层次、分领域、多形式学习交流研讨,在全行进一步掀起学习热潮。党委理论学习中心组系统学习了党的十八大、十九大原文、《习近平新时代中国特色社会主义思想学习纲要》等;以党支部为单位开展学习交流,为各党支部汇编十八大、十九大报告等文件资料600余册。切实将党的十八大、十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想贯彻到全行工作的全过程。11月4日,召开行高管和各单位负责人90余人参加的十九届四中全会精神集中学习会议,并要求把学习贯彻全会精神与开展“不忘初心、牢记使命”主题教育结合起来,进一步提升党员干部思想政治素质。二是结合主题教育深入学。党委理论中心组(扩大)集中学习6天,全文学习了《习近平关于“不忘初心、牢记使命”重要论述选编》《习近平新时代中国特色社会主义思想学习纲要》等;各党支部组织集中学习110余次,党员们谈心得体会、交流思想认识,开阔了视野,解放了思想,党的十八大、十九大精神进一步深入人心。三是采用多形式、多渠道创新学。开展习近平新时代中国特色社会主义思想答题竞赛和“学习强国”积分竞赛活动,8月15日举行了“学习强国”挑战答题决赛,300余人参加了竞赛活动;8月19日,利用微信搭建了“时代秦”学习平台,及时转发习近平总书记系列讲话,定期推出党的基本理论和基本知识,创新全行党员干部的学习渠道和载体。同时,利用河北网络干部学院、秦皇岛微学习等平台,深入开展学习。四是结合工作实际学。全体党员干部重温习近平总书记在国企党建工作会议上的讲话精神,精研细读了习近平总书记关于金融领域的重点论述,借助“走遍民企”“高管进讲堂”等活动,深入各企业、社区等开展党的十八大、十九精神宣讲活动60余次。

2)针对“贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想存在表面化、形式化,结合单位发展战略不够紧密”问题。一是做好学用结合工作。针对存在的问题,我们深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神,全面贯彻落实“五位一体”总体布局、“四个全面”战略布局和“五大发展理念”。结合“不忘初心、牢记使命”主题教育,坚持理论联系实际,以学习促发展,把理论学习、调查研究与解决实际问题相结合,做到调研在先,决策在后,为有针对性的开展工作和科学决策提供了保证。二是开展专题调研活动。在习近平新时代中国特色社会主义思想指导下,围绕全行发展的全局性重大问题,行高管每人走访不少于2个支行,对分管工作的难点、群众关切热点等问题,深入基层、深入一线,做好结合的文章,撰写了《秦皇岛银行党建工作研究》《新形势下我行人力资源管理现状及对策研究》等9篇高质量的调研报告,为战略部署提供依据。三是做好贯彻落实工作。结合单位发展战略不够紧密的问题,行党委以习近平总书记关于深化金融改革、推进金融创新、防控金融风险及新发展理念等精神为指导,启动新的三年战略发展规划;持续开展“走遍民企”活动,出台“15条举措”,落实中央和省市委关于支持民营经济发展政策新精神;推出“助农贷”“富渔贷”等产品,不断丰富金融精准扶贫产品和服务,全力推进精准脱贫工作。

3)针对“‘两学一做’学习教育开展不够扎实,党员的先锋模范作用体现不明显,常态化制度还没有形成”问题。一是推动“学”的常态化。制定学习计划,明确学习内容,重点学习了《准则》《条例》《中国共产党问责条例》以及习近平总书记系列讲话精神,同时把“两学一做”与“三会一课”制度相结合,加大对各基层党支部落实情况的督促检查力度。结合“不忘初心、牢记使命”主题教育,观看了《长征》《建党伟业》等红色影片,深化对党章党规、习近平总书记系列讲话精神的认识。二是推进“做”的常态化。“两学一做”教育常态化制度纳入党建工作责任制考评之中,要求全体党员开展查找工作短板、明确工作措施自查自纠活动。党委成员带头做表率,严格落实以普通党员身份参加支部活动,对联系点督促指导,开展了“高管进讲堂”活动,目前开展主题活动24次,其中开展讲党课、员工课堂主题活动16次,自定义创新讲堂8次。三是广泛开展服务群众党员志愿活动。定期开展“主题党日”活动,依托“学雷锋志愿活动”等活动载体,组织各支部党员开展义务劳动、创卫志愿服务等活动180多次;总行各部室、各党支部与秦皇小区、森林逸城、半岛书香等社区召开党员座谈会50余次,开展反假币、反电信诈骗等金融知识进社区活动65次,覆盖人员2万余人。四是发挥党员的先锋模范作用。在各支行、各营业网点设置“党员先锋岗”服务窗口58个,通过摆放“党员先锋岗”标识,激发党员干事创业的热情,涌现出一批优秀党员先进事迹,被社会各界广泛赞誉。五是开展专题培训活动。邀请厦门大学吴凡教授为全行党务工作者讲授了《中国共产党支部工作条例(试行)》、“三会一课”制度及党支部标准化建设等内容,目前,标准化党员活动室正在建设中;邀请市国资委党建和工作人事科人员为部分党员就如何调动基层党支部和党员的积极性、主动性和创造性进行了专题辅导,切实推进“两学一做”学习教育常态化。六是开展为群众办实事活动。结合主题教育,行党委开展了“查摆不足,为群众解难题办实事”活动,每位党员为客户解决一个服务体验中的难题。党委精心部署、制定工作措施、明确完成时限。截至目前,党员为民解难题办实事60多件。另外,党员干部利用休息时间轮流值守大堂、每月到社区开展金融便民服务活动,已形成制度化。

4)针对“行党委会‘第一议题’学习制度落实不到位,在学习领会习近平总书记重要讲话精神,特别是总书记2016年10月在全国国有企业党的建设工作会议上的讲话精神不够深入,全系统党建工作的薄弱状况没有得到根本改变”问题。一是严格落实行党委会“第一议题”学习制度。每季度制定“第一议题”学习计划、学习内容,安排专门时间开展专题学习,自巡察整改以来,组织党委会“第一议题”学习15次,原汁原味,及时跟进学习习近平总书记的最新讲话、最新文章、最新指示批示等,深刻领会习近平新时代中国特色社会主义思想精神实质和丰富内涵。同时要求党委成员利用好“河北干部网络学院”、“学习强国”等平台做好日常理论学习。二是加强理论学习,制定落实方案。汇编习近平在全国国有企业党的建设工作会议上的讲话精神等学习资料,8月12日、9月24日召开党委会和“不忘初心、牢记使命”主题教育研讨会进行了学习,并在会后将学习资料发至各党支部,要求对讲话精神进行认真学习研读。同时,结合全行实际,制定了《秦皇岛银行党委贯彻落实全国国有企业党的建设工作会议精神重点任务实施方案》,按照方案逐项落实。三是发挥行党委的核心作用。修订了《中共秦皇岛银行委员会议事规则》,明确了党委会前置程序,确立了党委会在公司治理结构中的核心地位。同时,加大贯彻落实党委决策的监督检查,对党委的工作部署及时向各党支部传达,三季度向各支部下发工作提示55次。四是加大党建工作力度。提高党建工作责任意识,行党委成员带头学习,按照“一岗双责”要求,分层分类明确党建责任,形成党委统一领导,层层抓落实的党建工作格局,解决业务工作与党务工作“两层皮”现象,对党建工作重视不够问题;加强党务工作队伍建设,为党办补充了专职党务工作者2名、调整党支部书记9名;在全行各营业窗口设置58个“党员先锋岗”,充分发挥党员先锋模范带头作用;加大党务工作者的培训。

结合实际,通过举一反三,我们发现部分党支部党员活动室配备不全、不规范,党员集中活动受到限制。行党委及时进行了安排,特别是总行建设了标准化的党员活动室。

 2、党的领导融入公司治理结构不到位。

    (5)针对“银行《章程》缺乏与时俱进的修改完善”问题。一是修订《章程》。其中新增第九章信息披露相关规定;调整第十章财务会计制度、利润分配和审计内容;其他条款均依照《公司法》、《商业银行治理指引》、《商业银行股权管理暂行办法》等相关法律法规进行了补充和完善,修订后《章程》共十三章,增加五十一条。二是持续强化学习。组织董办、监办人员参加国银网商业银行公司治理运作实务培训,与时俱进提升专业能力,通过学习更加深入掌握公司治理精髓三是进一步查漏补缺完善制度。梳理了《秦皇岛银行股权管理办法》及董事会下设6个委员会的议事规则。

(6)针对“党委会议事规则不明确,削弱党委的核心作用”问题。一是修订《章程》。按照新《党章》对于银行党委职责的规定要求以及市委巡察组指出的问题,对本行《章程》相关内容进行修订,具体如下:将《章程》第八章第一百二十条(一)修订为本行党委职权包括“发挥领导及政治核心作用,把方向、管大局、保落实,依照规定讨论和决定本行重大事项”;在《章程》第八章第一百二十条(五)中明确规定本行党委职权包括“履行前置程序,对董事会、经营管理层拟决策的重大问题,特别是‘三重一大’事项必须经本行党委事前讨论研究,提出意见和建议”,现已通过批复,将正式印发予以实施。二是发挥党委政治核心作用。建立“党委领导核心、董事会决策战略、监事会独立监督、经营管理层授权经营”的现代公司治理体系,切实发挥党委政治核心作用。依照公司治理程序,党委班子成员交叉任职。三是将党委与董事会战略决策充分融合,确保党委发挥“把方向、管大局、防风险”的作用。四是明确“三会一层”权责关系。建立完善的三层授权体系,实现党的工作与体制、机制、业务发展的同步对接。

    3、解决健康发展与风险管控的能力有欠缺。

(7)针对“内部管理水平有待提高”问题。一是进一步树立内控意识。严格内控执行,由事后补救向事前防范转变,突出风险预警和快速反应机制。二是持续改进和健全内控制度。根据外部环境的变化、监管部门的要求、新政策的规定及企业内部经营发展的实际需要,适时对内部控制制度进行更新完善,提高准确性和完整性,使内部控制与经营规模、业务开展、市场竞争和风险管控等相适应。三是利用技术手段监督内控执行情况。有效避免人为因素造成的对风险识别和判断上的失误,减少人为控制引发的不确定性风险。四是加强内控队伍建设。加大内控培训力度,提升全员内控意识,培养内控文化,推动内控体系的进一步完善。五是强化考核。把内部控制的建设作为衡量各级领导干部工作业绩的重要指标,使所有人员始终绷紧风险这根弦,使制度标准成为每个员工的日常行为习惯,以点带面,全面提升内控管理水平。

8)针对“对外部审计部门进行的风险审计发现问题重视不够”问题。一是提高认识,加强管理。针对这一问题,行党委切实提高政治站位,高度重视,把外审发现的问题的整改工作当作一项政治任务来抓,对问题再梳理,聚焦重点难点,创新方式方法,强化组织领导,高标准提升整改工作质量。二是明确责任,强化落实。明确目标任务,实行菜单式管理、将任务分解到各个部室;确定第一责任人;制定整改时间表;明确整改措施和阶段性工作目标;实行销号制度;及时向相关部门报告整改情况。整改工作开展以来,针对这个问题,共组织召开了4次全体协调会,与6个部门进行了单独沟通,集思广益,共同研讨整改措施,促进整改进度。三是主管领导高度重视,持续盯住整改。分管行领导已就该问题在民主生活会上作了表态发言。将在深刻剖析问题产根源的基础上,加大整改跟踪力度,密切跟踪整改进展情况。目前,牵头部门每周对整改情况进行统计汇总,确保存在问题得到根本解决。

(二)关于党委贯彻落实全面从严治党战略部署情况

1、落实全面从严治党主体责任不到位。

9)针对“落实全面从严治党主体责任不到位方面,2016年以来,银行党委缺乏定期分析研判本系统党风廉政建设工作形势、听取工作情况汇报的机制,缺乏切合实际的分类指导和推进举措,层层压实责任、持续跟踪督办落实不够,警示教育不经常,抓早抓小、动态预警防范措施不严密”问题。一是提高政治站位,压实主体责任。结合行党委理论中心组学习、“主题党日+”活动,组织全行党员干部开展学习《党章》《准则》《条例》等党风党纪教育活动,进一步提升对主体责任的认识和落实,把全面从严治党的基本要求、重点任务与全行工作同谋划、同部署、同考核,严格落实党委书记“第一责任”和其他班子成员“一岗双责”。二是严格落实党风廉政建设责任制。与各单位负责人签订了党风廉政责任书,班子成员定期到分管部门监督检查,了解重点领域反腐倡廉重点工作进展情况及党风廉政建设责任制落实情况,根据责任分工编印了2019年度《落实全面从严治党主体责任记录簿》,全程纪实记录。及时调整了行党风廉政建设领导小组。完善了每年年初行党委专题研究和部署全行年度党风廉政建设制度,每半年专题研究1次党风廉政建设工作,分析研判党风廉政建设形势,研究制定有效措施。三是利用典型案例开展警示教育。搜集整理了两部涉及违规放贷、参与民间融资、赌博、侵占客户资金等金融机构案件视频资料发放至各单位,组织干部员工观看学习。四是强化廉政谈话制度。行纪委充分运用监督执纪“四种形态”中的第一种形态,对高管和各单位主要负责人履行主体责任情况进行监督检查;同时,对新提拔的中层干部开展任前廉政谈话,促进干部履职担当,筑牢思想防线。

10)针对“落实2018年4月市财政局、市委组织部、市审计局转发的《河北省国有金融企业负责人履职待遇和业务支出管理办法》的相关要求存在不到位,执行有偏差”问题。提高思想认识和政治站位,进一步深入研究管理办法,认真对照办法找差距,完善系列规章制度,加强费用支出管理,取得较好成效。一是完善业务招待费管理。制定了《秦皇岛银行业务招待费管理办法》,对招待范围、招待标准、审批程序等各个环节予以规范,从制度建设着手落实管理办法。二是完善差旅费管理。2018年出台的差旅费管理办法基础上,对照巡察反馈意见,再次对《秦皇岛银行差旅费管理办法》进行修订,从细节入手完善流程。三是完善培训费管理。补充建立了《秦皇岛银行培训费开支管理办法》,对培训费预算管理、培训总结、报销必备要件等予以明确,从制度上规范培训费开支管理,提升培训效果。四是完善办公用房管理。制定了《秦皇岛银行办公用房管理办法》,明确办公用房标准,对中层及以上管理人员的办公用房进行了全面梳理,对超标的进行了全面整改。五是完善公务用车管理。按照车改办的相关规定,完成了高管人员车改工作,并进一步加强现有公务用车的日常管理,对公务用车全部加装了GPS定位系统,用技术手段加强对公务用车的监督,纪检部门也加大了对公务用车使用情况的监督检查。

11)针对“班子成员履行‘一岗双责’不到位,主要精力都在抓业务,‘以业绩论英雄’的思想普遍存在,银行的业务监管部门对基层支行在业务开展中存在的不规范现象查处力度不够,基层支行在经营过程中有一定的廉政风险隐患”问题。一是完善绩效考核规定。通过绩效考核政策引导基层支行树立正确的业绩观,促进全行合规经营。通过绩效考核政策的引导,进一步树立支行正确的经营业绩观,一手抓业务经营,一手抓风险防控和内控管理。二是发挥“第三道”风险防范作用。行党委针对重点突出问题组织开展内部专项审计,加大违规查处力度,防范和杜绝基层支行在业务开展中存在的不规范现象,消除经营过程中的廉政风险隐患。三是落实廉政谈话制度。党委书记定期与班子成员进行提醒谈话,班子成员定期与分管部门负责人进行提醒谈话,部门负责人定期与单位员工进行提醒谈话,严格落实“一岗双责”。

2、纪委履行监督责任有欠缺。

12)针对“相关制度的制定、修订、完善、落实监督不到位”问题。一是补齐制度短板。行纪委督促计划财务部、办公室结合我行实际重新修订了《秦皇岛银行差旅费管理办法》《秦皇岛银行业务招待费管理办法》,制定了《秦皇岛银行办公用房管理办法》,在全行公务用车全部安装GPS监测系统,从源头上堵塞制度漏洞。二是强化日常监督。在节假日对全行公务用车的使用情况进行多频次明察暗访,并按照《秦皇岛银行办公用房管理办法》的规定,对全行办公用房的使用情况进行了全面检查,不断传递从严管理、从严要求的压力。三是强化专业技能培训。加强对纪检人员的思想政治和业务培训,提高监督执纪问责能力。

下一步工作中,行纪委将在已有巡视整改落实成果的基础上,不断完善重点部门、关键岗位、重要事项以及权力运行各环节的监督制约机制,加强对制度执行情况的监督检查,切实履行好监督责任,确保各项制度得到严格执行。

13)针对“对银行高管层监督不到位”问题。一是运用好“第一种形态”。综合运用监督执纪“四种形态”尤其是“第一种形态”,建立“党员领导干部定期谈心谈话”制度,坚持抓早抓小。二是紧盯重点岗位,加大检查力度。紧紧抓住重要岗位特别是高管人员等“关键少数”和问题易发多发等重点环节,建立不定期抽查制度,及时发现和纠正违规违纪问题。三是拓宽信访举报渠道。在全行各经营网点设置举报箱,公布举报电话,充分发挥群众监督的作用。四是加强重要节点提示,强化全行党员干部的自律意识。

14)针对“查处案件不及时”问题。一是健全内控机制,优化工作流程。在线索处置、谈话函询、初核立案、审查调查、案件审理等各个环节和制定方案、呈报审批、具体实施、制作笔录等工作程序中加强监督制约,杜绝办案不及时、不规范等问题。二是加强纪检人员业务学习。学习了新修订的《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》《监察机关监督执法工作规定》等党规党纪,严格依规依纪依法办案,坚决杜绝压案不查问题的发生。三是结合巡察发现问题“回头看”。对近年来的案件档案和线索重新进行了梳理,没有积压未及时查办的问题线索。

15)针对“查办案件文书不规范”问题。一是优化工作流程。在线索处置、谈话函询、初核立案、审查调查、案件审理等各个环节和制定方案、呈报审批、具体实施、制作笔录等工作程序中加强监督制约,杜绝办案不规范等问题。二是加强学习,掌握监督执纪业务知识。通过自学和每周参加市纪委组织的纪检监察业务培训等方式系统学习《党章》《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》《中国共产党纪律处分条例》《监察机关监督执法工作规定》等党规党纪、办案程序及办案调查取证规范,确保纪检监察干部学懂弄通,严格规范和指导具体监督执纪工作。三是学以致用,提高实战能力。建立案件分析研讨机制、以案代训机制。通过参与案件查办、分析,掌握业务知识,并在实践中领会思路、对策、方法和技巧,提升监督执纪能力水平,提高执纪人员的规范办案意识。

16)针对“执行党员干部个人重大事项报告执行不严格”问题。一是建章立制。行党委、纪委联合下发了《关于进一步规范党员干部操办婚丧喜庆事宜的通知》,再次明确党员干部严格履行“双报告”的制度要求。二是开展延伸检查。行纪委对近年来党员干部落实重大事项报告事项情况进行了全面排查,对未按规定报备的党员干部进行了谈话提醒。三是加大宣传力度。通过支部学习、工作提示、微信群提示等途径加强对党员干部相关事宜报备事项的宣传,让党员干部明要求、知敬畏、守底线。

3、落实中央“八项规定”精神有差距。

17)针对“用制度管人、用制度管事有欠缺”问题。提高思想认识,将制度管人、管事理念深入贯彻到全行经营管理中,通过强化制度建设、制度执行、监督问责进一步规范国有金融企业负责人履职待遇相关规定的有效落实。一是加强制度建设。建立、完善了业务招待、差旅费、培训费开支、办公用房、公务用车等相关规章制度,从制度建设入手为用制度管人、用制度管事打好基础。二是强化制度执行力。因会议、培训出差的,没有会议通知和培训通知一律不予报销;在业务招待费报销上,必须附业务招待费审批单,对招待对象、招待标准、陪同人数等要素,必须详细说明,否则一律不予报销等。三是加大问责处罚力度。进一步发挥内审、纪检监察等部门的监督作用,加强对制度落实的监督、检查,加大问责及处罚力度,确保制度落到实处。

18)针对“高管层外出无报备”问题。一是完善出差报销流程。在财务报销环节上,加强高管外出报备管理,高管人员外出必须填报出差报销审批单,无审批单一律不予报销出差相关费用,从财务关口加强高管外出报备管理。二是建立外出报备系统。依托OA系统建设外出报备系统,所有高管外出均由董事长审批,加强对高管层至中层管理干部外出报备管理。

19)针对“财务管理缺乏规范”问题。进一步强化规范经营、合规管理,加强制度培训宣传,加强审核把关,完善科技管理手段,促进财务管理规范化。一是加强制度的学习掌握。责成财务部门对财务相关制度进行梳理,有针对性地在全行开展了培训工作,提高全行对规章制度的理解与掌握,促进规章制度落实的自觉性。二是加大制度的审核把关。特别是针对相关制度的细微环节,进一步加大审核把关力度。三是完善科技手段提升审核把关的有效性。促进财务管理的规范化。正在探讨对现有财务报销管理系统进行升级改造,通过管理系统实现自动防控,提升管控效果。四是加大监督检查力度。要求财务部门切实履行好审核把关职责,内审、纪检监察部门也进一步加大对财务管理的监督检查与问责处罚力度。

20)针对“固定资产遗留问题处理不及时”问题。一是针对部分房产未确权问题,建立台账,分类研究,逐项解决。我行对未确权房产进行逐项研究,分为“能够确权房产、非我行权属房产、尚不具备确权条件的房产”三类。二是通过拍卖、留用等方式解决闲置房产问题。三是强化管理,完善固定资产管理办法。安排1名固定资产专管员专职管理全行固定资产的购置、维护、租赁、出售等工作,确保历史遗留问题全部整改;制定《秦皇岛银行固定资产管理办法》,明确责任,严格执行,进行全流程管理。同时,对房产租赁过程中存在的腐败问题加大问责和处罚力度。

(三)关于党委落实党建工作责任、加强组织建设和队伍建设情况

1、党建工作有差距。

21)针对“银行党委对党建工作重视不够”问题。一是进一步强化党委党建工作主体责任。强化党委核心作用,行党委牢固树立抓党建就是促发展的思想,及时召开党委扩大会议,研究部署党建工作,对支部书记进行集中教育培训。同时,加强开展党建调研工作,党委成员走访基层党支部20多次,听取党建工作汇报。二是全面落实党建工作责任制。制定《秦皇岛银行党委2019年度党建工作要点》、《秦皇岛银行党建工作责任制》,进一步明确了行党委、党委书记、党支部书记及委员的职责分工、责任考核和责任追究,形成抓基层党建的明确思路和有效办法。三是制定国企党建工作落地实施方案。行党委多次组织学习中央、省委国有企业党建工作会议精神,结合全行实际,制定了《秦皇岛银行党委贯彻落实全国国有企业党的建设工作会议精神重点任务实施方案》。四是加强支部和党员队伍建设。加大全行党建工作的引领、规划、指导,创新“三会一课”内容和形式,抓好组织生活会制度、谈心谈话制度、民主评议制度的落实。五是强化党建工作考核,落实党建工作责任述职汇报制度。

22)针对“党建工作顶层设计不到位”问题。一是切实加强党建工作顶层设计。认真贯彻中央《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》等系列精神,发挥行党委的领导核心作用,坚持“四个同步”,做到党建工作与业务发展同步谋划、同步开展,重新修订《章程》,进一步明确党委会前置程序。二是定期召开党建工作分析研判会。按照年初行党委部署的党建重点工作,党委每半年1次召开党建分析会,分析研判本行党的建设面临的形势任务、存在的问题及原因,研究提出推进重点工作、解决难点问题的措施办法。三是建立党委班子成员党建工作联系点制度。印发《秦皇岛银行党委班子成员党建工作联系点制度》,要求党委成员每年深入调研时间不少于4次,与联系点负责人谈心不少于2次,与干部职工谈心不少于5次,及时了解联系点业务发展及经营管理工作情况和基层党组织建设情况,提出指导性意见。四是加大专职党务工作力量的配备。行党委及时选优配强党务工作者,为党委办公室增加专职党务工作者2名,调整了9名党支部书记,党务工作力量得到极大提升。

23)针对“基层党、团组织缺乏凝聚力”问题。一是及时调整党支部。针对基层党支部设置不合理问题,成立了廊坊分行党支部和北戴河新区支行党支部,配强配齐力量,解决了个别联合党支部位置距离远,不便于开展党支部工作的问题。二是开展专业党务培训,提升党务工作水平。邀请专家讲授了《中国共产党支部工作条例(试行)》、“三会一课”制度及党支部标准化建设等内容,化解了党务工作中存在的部分难题和疑问,进一步提升了党务工作者开展党务工作的方法和技巧。三是通过活动提升凝聚力。对学习教育、“主题党日”活动等及时进行提示,要求各党支部做好“规定动作”的同时,做好“自选动作”。三季度,组织开展集中学习100余次,主题党日、志愿服务150余次,团委组织参加了“青年风采大赛”“国旗下的演讲”“演讲比赛”等活动,9月28日举办了600余人参加的“不忘初心、牢记使命--歌咏比赛”,极大地提升了全行干部员工的凝聚力。四是强化沟通指导。建立党建工作和支部组织委员微信群,总行团委与支行团支部书记联络群,强化总行与基层之间工作交流与沟通,指导相对后进组织通过组织生活会、个别谈心等方式,营造“心往一处想,尽往一处使”的气氛,增强基层组织的执行力、号召力和凝聚力。五是开展党员过“政治生日”活动。在全行开展“五个一”党员过“政治生日”活动,进一步增强党组织凝聚力,强化党员身份意识和责任意识。

    2、组织和队伍建设不够规范。

24)针对“银行青年党员比例偏低”问题。一是积极发展青年党员。随着我行青年员工的占比不断增加,在2019年发展的16名预备党员中,35岁以下的青年员工12名,占比75%。二是做好入党积极分子培养工作。制定培养发展计划,注重培养教育的“过程”,目前我们已经对提交入党申请书的120人进行了梳理,35岁以下的占比85%,在2020年的发展计划中,计划以优秀青年员工为主要发展对象。同时,充分发挥共青团的重要作用,做好团组织择优推荐工作。三是修订干部管理办法。认真学习、参照《党政领导干部选拔任用工作条例》等相关办法,结合我行实际和未来人才队伍建设需要,修订了《秦皇岛银行中层干部管理办法》。

25)针对“人事档案管理工作不规范,银行党员干部职工的档案应存未存入档案的材料缺项比较普遍,其中考核、考察及入党等相关材料没有按相关规定及时收集归档”问题。一是高度重视人事档案规范工作。8月20日我行召开行长办公会,研究了人事档案规范整理工作,确定由秦皇岛众贤人力资源服务有限公司协助进行,档案规范工作全面展开。二是加强学习交流,树立标准与标杆样本。8月22日,进行内部培训,交流经验。依据《中共中央办公厅干部人事档案工作条例》有关规定,建立人事档案整理标准。9月9日,为进一步掌握人事档案标准,组织档案管理人员到组织部档案信息科实地学习,验证阶段性整理成果。三是建立档案管理系统。我行人力资源管理系统8月份试运行,建立了档案管理模块,实现了档案信息化管理功能。

下一步工作中,一是明确专人并加强学习,掌握人事档案管理相关政策,及时更新档案管理标准。二是档案及时归档并定期抽检,保持档案资料的完整性。三是借助人力资源管理系统上线,全面实现档案资料信息化,持续提升档案管理水平。

    3、意识形态工作责任制落实不到位。

26)针对“银行党委对意识形态阵地管理、维护网络意识形态安全等方面工作重视不够,舆情信息应对能力不足,对基层履行意识形态责任制情况缺乏考核”问题。一是加强对全行意识形态工作的领导。对党委意识形态工作领导小组和办公室人员重新进行了调整,明确工作责任。二是专题学习意识形态领域工作要求和讲话精神。行党委重新学习了习近平总书记在全国宣传思想工作会议、全国网信工作会议上的重要讲话精神,专题分析研判我行意识形态领域重要情况。三是强化意识形态工作政治责任。将意识形态工作落实情况纳入党建工作责任制,严格落实《秦皇岛银行党委意识形态工作责任制实施细则》要求行领导在民主生活会上进行对照检查,制定针对性改进措施,同时,加大对基层履行意识形态责任制情况的考核,在2019年度的基层党建述职评议考核内容中加入落实意识形态工作情况。四是加强意识形态网络舆情监控,提升应对能力。制定《秦皇岛银行声誉风险管理办法》,明确突发舆情处置程序、方式、方法;主动与市网信办联系,建立网络舆情处置联动机制;与网络科技有限公司合作,加大涉及我行舆情信息的监测、预警、处置。五是加大网络信息安全管理工作。成立秦皇岛银行信息安全保护领导小组,制定《秦皇岛银行信息安全组织管理办法》,在全行范围内开展了网络完全宣传周活动,加大对全行网络安全及官网、官微等新媒体预警监测。

    4、民主生活会严肃性有欠缺。

27)针对“银行党委民主生活会对存在问题深挖思想根源方面做的不够,开展批评和自我批评辣味不足,没有达到“红脸出汗”的效果”问题。一是强化相关理论学习。组织班子成员深入学习《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《县以上党和国家机关党员领导干部民主生活会若干规定》,不断增强政治意识和纪律意识。二是健全完善谈心谈话制度。会前,广泛征求党员群众和基层单位的意见和建议,确保民主生活会的针对性,要求班子成员之间做好交流交心,相互提醒,相互监督。同时,要求班子成员每半年至少与分管部门主要负责人深入谈心1次,加大与分管部门干部员工谈心力度,听取所思所想,总结自己日常工作中的不足。三是深刻剖析根源,主动“亮”问题。按照民主生活会程序,要求党委成员深刻剖析问题根源,主动把问题“亮”出来,相互批评做到“准、严、深”,真正达到“红脸出汗”效果。9月11日,召开了巡察整改民主生活会,会前,党委书记与班子成员,班子成员之间相互之间通过互相谈话征求意见,交流思想,交换意见;会上,党委书记以身作则,带头开展批评和自我批评,党委成员间相互批评掏心见胆、富有辣味,摒弃了“老好人”思想;会后,班子及班子成员对存在的问题进行深刻剖析和反思,制定整改措施,确定整改时限。

28)针对“部分班子成员的民主生活会发言材料准备不认真,主题不突出,缺乏严肃性”问题。一是强化理论学习。领导班子成员认真学习党章党规和党的创新理论以及有关文件,提高思想认识,把握标准要求。按照《县以上党和国家机关党员领导干部民主生活会若干规定》要求,严格执行会前准备、会上发言、会后整改等方面的规定。二是认真研究主题,精心准备发言材料。认真落实上级组织部门对民主生活会的有关要求,针对确定的专题制定好民主生活会方案。9月11日,召开了巡察整改民主生活会,在召开民主生活会之前,党委书记带领党委成员共同研究,进一步明确主题;印发了《关于召开巡察整改专题民主生活会的实施方案》,明确抓好学习研讨、征求意见建议、谈心谈话、撰写对照检查材料、开展批评与自我批评等各个环节。三是严格执行民主生活会程序。为了体现民主生活会的严肃性,按照《实施方案》,党委书记亲自主持起草领导班子对照检查材料,主要负责同志、班子成员亲自撰写个人对照检查材料及相互批评材料,做到了“三必谈”,相互批评意见在会前进行了充分沟通。党委书记对班子成员材料逐一进行了审核把关,对质量不高的发言材料,要求重写。

(四)关于国企改革发展体制机制的共性问题

1、干部职工专业化程度亟待提高。

29)针对“银行部分干部职工管理理念较为保守,对市场的研判能力不足,金融知识掌握不深入、不充分,与目前该行在激烈的市场竞争下实现高质量发展不相适应”问题。一是行党委高度重视总行的决策引领作用,强化市场研判能力。通过考察交流,学习同业先进经验,提升经营管理理念。二是聚焦国内外经济热点、行业政策,进行充分深入研讨。聘请国内知名专家讲解最新经济形势,分析银行业发展方向,提升市场研判能力。三是定期开展创新头脑风暴研讨交流会。有序推进创新头脑风暴会议,建立常态化的跨层级、跨部门的沟通交流机制。累计推动组织召开11场头脑风暴会议,累计参会500人次。四是积极研究、制定培训计划,有针对性进行人员培训。

    2、高端、复合型人才需进一步补充。

30)针对“银行在开展和落实主责主业过程中,缺少政策综合研究机构把各层级、各条线的重要信息汇总后进行分析研究,为决策层提供参考依据”问题。一是进一步提升政策研究机构组织定位。由董事会办公室负责战略发展职能,牵头统筹政策综合研究事项,提升了机构定位和效能;并在“三会一层”治理架构中设置战略发展委员会和业务发展与创新委员会,发挥战略决策审议作用。二是“内外兼修”提升研究预判能力。一方面从行内提升。收集分析行内各层级、各条线重要业务信息,整理省内城商行动态简讯和金融行业数据,结合同业与监管动态,提出契合我行经营发展的建议内参。另一方面从外部借力。面对复杂经济和政策形势,特别邀请专家为我行高管及部门负责人做了专题讲座,从多领域多角度分析金融行业未来走势,持续提升决策管理层观大势、统全局的研究分析能力。三是研究区域经济,制定业务发展规划。为进一步摸清市场底数,分析营销环境,我行联合外部咨询实地调研,制定业务营销指引,分析金融市场、产业市场特点,抓住金融与产业的融合点,实现业务发展与风险防控的精准定位。

    31)针对“同时在应对大数据、人工智能和互联网银行对传统银行的挑战方面,需要不断引进创新型、科技型等高端复合型人才”问题。一是制定人才战略发展规划,厘清人才队伍建设发展思路。结合本行发展战略,研究全局性人力资源管理方案,满足业务高质量发展对高端复合型人才的需求。二是加大高端人才引进力度。制定了2020年招聘工作方案。三是进行高潜人才内部培养。通过专业培训、岗位轮换、横向交流等形式,进行高素质人才培养,形成高端复合型人才梯队建设。四是加强科技与业务融合。8月份,将2名科技部门助理级中层干部调整到业务部门。今后,将不断进行部门间人才交流,培养复合型人才。五是借助“外脑”提升创新发展水平。

(五)立行立改问题

32)针对市委巡察组指出的“印章、工作交接不规范”问题。由魏飞副行长带队,办公室、纪检监察部、业务部室相关人员参加,对太阳城支行、建设大街支行、新世纪支行和秦海路支行进行了检查,通过检查发现存有请销假、印章管理不规范及《会计业务重要事项登记簿》会计主管未签字等情况,已责令整改,目前已完成整改工作,并长期坚持。

33)针对市委巡察组指出的“落实岗位分离、轮岗制度不严格”问题。我行银企对账采取集中对账模式,由总行运营管理部对账中心负责全行单位客户的对账工作,不存在对账岗与记账岗不分离情况。另外,我行实行综合柜员制,验印岗与记账岗可为同一人。轮岗问题存在支行单独制定的办法严于总行办法,但未违反总行办法规定。《秦皇岛银行总行营业部员工岗位轮换办法》第一条规定“员工岗位轮换条件,根据综合业务需要,我行针对营业室综合柜员、特殊业务岗位实行定期轮换,各综合柜员业务最长时间为一年。业务窗口座位号与特殊业务窗口交叉换”。为有效防范柜面业务操作风险,我行将强化内部控制保障,对柜员的岗位设置进行梳理,在工作中做到重点业务岗位分离,不相容相互分离控制的要求,并按照制度规定定期轮岗,严控风险。

34)针对市委巡察组指出的“办公电脑存储非办公软件”问题。对相关人员办公电脑储存的非办公软件进行了卸载,并进行了谈话提醒。

35)针对市委巡察组指出的“窗口未按规定摆放党员先锋示范岗标识,部分党员未佩戴党员标识”问题。总行行政(党委)办公室重新核查了各支行先锋示范岗标识,并为锦江苑、建设大街、长江科技、建国路等10家支行发放了10个先锋示范岗标识,目前各支行均配齐先锋示范岗标识,党员按要求佩戴党徽,并长期坚持。

36)针对市委巡察组指出的“落实请销假制度不严格,阅办OA系统文件不及时”问题。针对支行执行请销假制度、印章使用登记不规范及OA系统阅办不及时问题,总行办公室和人力资源部就《秦皇岛银行员工考勤管理办法》《秦皇岛银行印章管理办法》等制度对支行相关人员进行了讲解、培训,并提出要求,目前均已按规定执行。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议,请及时向我们反映。征求意见时间为1个月(自2019年12月24日至2020年1月23日),联系电话:0335-5911136(工作时间),邮寄地址:秦皇岛市海港区河北大街西段560号秦皇岛银行,电子邮箱:cllsyyh@163.com。

                                                                                                                                                                  中共秦皇岛银行委员会

                                                                                                                                                              2019年12月24日